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爱游戏网站:2022证券行业最佳声誉排行榜

发布时间:2022-09-25 11:13:36 来源:爱游戏网站 作者:爱游戏网站app

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  证券行业是资本市场的核心参与者,在金融领域有举足轻重的地位。证券公司作为资本市场“守门人”,应践行使命,规范自身,提升“软实力”和核心竞争优势,这对资本市场的健康发展尤为重要。

  随着证券行业深入推动高质量发展和数字化转型,企业也面临着机遇和挑战,对于风控管理和声誉风险把控越来越重视。声誉作为证券公司长期培育积累的无形资产,不仅是证券公司核心竞争力的构成要素,也是确保可持续发展能力的重要战略资源。证券机构的声誉决定了客户和相关利益主体的信任选择,可以转化为公司的业务水平和竞争资本。因此,各大券商机构的声誉问题已成为管理的核心议题之一。

  当前,随着监管加码、企业风控意识提升,证券行业的声誉现状有向好趋势,但依旧不尽理想,风险事件时有发生,围绕合规经营、内幕交易、桃色新闻等方面的负面舆情挥之不去,例如,先前“国泰君安化工分析师遭三友化工董秘公开怒怼”、“ 海通证券因合规问题多项业务被暂停”、“中金资本高管遭举报出轨和利益输送并遭开除”等舆情事件引发高度关注。

  近两年里,证监会接连有大动作,加重了对证券业违法违规行为的处罚力度。证券公司频频暴雷,吃尽“罚单”,多家券商高居声誉风险榜单,头部券商更是占据“C位”。根据21世纪资本研究院数据显示,2021年证监会及其派出机构对违规券商下发了265份监管函,投行、营业部“代价惨重”。券商分支机构中,银河证券收到7地证监局开具的12份函件居首。投行业务违规收到函件最多的是海通证券16份,涉及西南药业、永煤债、星光农机等多个项目。今年年初以来,券商“罚单”风波仍是不断,短短几月,安信证券、中天国富证券等11家券商相继因业务违规被罚,负面舆情曝光量颇高。

  违规与监管处罚对于证券机构而言已属于重大声誉事件,直接影响企业的业绩增长和行业口碑。同时也从侧面反映了企业内部管控机制和声誉风险管理不足、风险筛查不到位的问题,因此一再被抓典型。重大声誉事件会给证券公司造成重大损失、损害证券行业声誉,引起市场大幅波动,甚至引发系统性风险或影响社会经济秩序稳定。如何应对监管加强、行业波动较大的局面,既要严格坚守合法合规经营的原则,又要建立健全全面的风控管理体系,重视声誉风险管理。

  针对以上证券行业违规乱象屡禁不止,漏洞百出的现象,我国证券监管部门已是格外重视。通过下发监管函,对证券机构进行惩处、警示,同时也从违规案例中发现问题,聚焦监管重点,开始依据“风控能力与业务发展水平相适应”的原则和分类监管思路,综合考虑各家公司的违规情节、后果和性质,依法采取不同种类的行政监管措施。

  自声誉风险纳入企业风险管理体系之后,监管部门对于声誉风险管理更是强调再三,将“加强声誉约束”作为行业文化“软实力”的关键要素之一。根据证券业协会制定并发布《证券公司声誉风险管理指引》,指导证券公司加强声誉风险管理。要求证券公司建立并持续完善声誉风险管理制度和机制,在战略规划、公司治理、业务运营、信息披露、工作人员行为管理等经营管理各领域充分考虑声誉风险,从识别、评估、控制、监测、应对、报告等环节实施声誉风险的全流程管控。在证券行业监管严格、全面实行注册制,行业经历变局的大环境下,声誉风险管理不容忽视,更重要的是风险信息的发现和解决,加强团队管理,提升从业者对声誉风险管理意识和应对处置能力,有效规避风险危机。

  证券行业的机构声誉往往会影响其信用评价,从而影响企业的市场信用度和业务水平。虽然,过去一段时间,证券公司风波较多,整体舆情风险指数较高。但也不乏市场声誉比较理想,也较为注重品牌对外形象和风险管控的企业。在国家发改委公布的年度企业债券主承销商和评级机构信用评价中,中信建投证券连续多年名列前茅,负面舆情相对来说也比较少,主要得益于其“强大的销售实力、完善的风控体系、良好的市场声誉”,中信建投证券在业务领域有专业、有素的团队人员,与合作方保持良好的关系。在管理层面,公司建立了一套科学、安全、有效的风控体系,严格控制项目风险,确保项目质量和规范。在声誉管理方面,中信建投证券一直秉承“诚信、专注、成长、共赢”的发展理念。因此,多年来,中信建投证券在证券行业的步调相对稳健,自身优势显著,也获得了多项业内荣誉,“在发行人、投资者、监管部门和金融媒体间均形成了较强的品牌信誉度”。

  证券行业的规范和发展要在金融领域起到带头作用。券商投行人士何南野认为,证券公司是证券行业的重要参与者,也是证券市场秩序重要的维护者,更是连接资本市场和实体经济的重要纽带。因而,证券公司应严格管理、合法合规经营,加强声誉风险管理和制度规范,来保障证券市场的稳定性,以促进行业的健康发展。

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